课程背景
· 2023年2月23日，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、广东省人民政府联合印发《关于金融支持前海深港现代服务业合作区全面深化改革开放的意见》：围绕民生金融、金融市场互联互通、现代金融产业发展、促进跨境贸易和投融资便利化、加强金融监管合作等方面出台30条措施，建立健全以金融业扩大开放、人民币国际化为重点的政策体系和管理体制。 · 2022年10月19日，香港特区政府发布《施政报告》明确强调粤港澳大湾区资本、人才以及产业的联动，并将支持非香港以外的企业落户香港：除成立聚焦大湾区投资机会的大湾区投资基金，策略性创科基金也会配合引进重点企业办公室、落马洲河套区港深创新及科技园等，聚焦吸引生命健康科技、人工智能与数据科学，以及先进制造与新能源科技等产业的优秀企业和人才落户香港；并于2022年内从未来基金拨出300亿元，成立共同投资基金，将以共同投资模式引进和投资落户香港的企业等。· 2022年9月深圳市前海深港现代服务业合作区管理局和香港特别行政区政府财经事务及库务局联合发布《关于支持前海深港风投创投联动发展的十八条措施》。2022年8月，前海QFLP、QDIE、WOFE PFM2022投资指南发布。
在上述背景下，深圳市创业投资同业公会 联合U&I GROUP（汇智集团）紧跟深圳市区各级政府、地方金融监督管理部门的步伐，从跨境法律、商务、财税和资产管理综合专业服务机构角度出发，特推出专业机构赋能深圳创业创投和创投基金发展之跨境实务课程，为积极推动深圳发展创业创投、创投基金贡献一份力量。为深港创业投资基金、私募股权投资基金在前海合作区联动发展出力，实现与香港金融市场高水平互联互通，助力深圳科创企业落地香港。
精彩回顾
《创投学堂第二期：专业机构赋能创投和创投基金发展之跨境实务课程》自2023年3月17日起，历时1个月，共开展4次课，于2023年4月7日正式落下帷幕。
本期跨境实务课程围绕创新创业、创投和创投基金发展政策解读、创投基金境外资金募集、创投境外基金合规、走进香港等多个模块进行解读，共有20余位专业机构合伙人、资深律师、会计师事务所合伙人等资深从业人士参与分享，邀请到10余位来自各行各业的董监高、香港有关部门、香港金专业机构高管等参与圆桌交流，结合最新发布的相关政策以及对过往真实案例的分析，为机构跨境业务的发展提供建设性思路。本期课程中可公开的内容录像已上线U&I GROUP“云课堂”，欢迎感兴趣的从业人员点击下方海报详细了解：
课次一&开课仪式
本次课程邀请到了深圳市创业投资同业公会副秘书长季忠先生、时任香港投资推广署财经金融行业主管兼家族办公室环球主管黄恒德先生为开课仪式致辞。
合影
《前海QFLP的法律、实务、现状与前瞻》
植德律所合伙人邹野律师首先介绍了跨境投资的各种渠道、跨境基金业务的监管方向，对于QFLP,重点讲解了QFLP试点地区、管理模式、审批流程、投资范围、税收优惠等；对于QDLP/QDIE，重点分享了QDLP/QDIE的发展、架构、牌照的取得、额度的分配、投资范围以及监管重点等。
邹野 植德律师事务所合伙人
《深港金融合作—QFLP申请流程与市场机遇》
U&I GROUP（汇智集团）粤港澳大湾区合伙人曹澜心女士首先介绍了国内资本市场全面深化改革和外资投资国内市场所产生的新市场机遇，重点讲解了FDI直投架构、QFII、QFLP的主要趋势，对于QFLP试点企业申请流程及条件和QFLP基金申请流程及条件进行了详细讲解，包含了注册地及名称、注册资本、投资者、管理人、控股投资者资质、高管持股比例、高管配置等重点政策要求。
曹澜心 U&I GROUP（汇智集团）粤港澳大湾区合伙人
圆桌交流
在圆桌交流环节，特邀嘉宾基石资本基金运营部总经理杨杰先生、勤智资本总裁陈隆贵先生出席，就本次课程内提到的双Q政策、深港私募通、“前海30条”等多个政策的实操问题进行深入探讨交流。会上，嘉宾们结合今年来的最新政策以及实务操作和学员进行热烈讨论，现场气氛十分活跃。
课次二 《香港牌照申请流程及合规要点》
U&I GROUP（汇智集团）创始合伙人/汇智研究院院长边疆先生介绍了香港金融牌照的分类及申请流程，以及不同类型的机构在申请和合规方面需要注意的要点。其中，以1、4、9主流金融牌照为重点，讲解了不同类型机构在申请过程中需要提供的资料和注意事项，提出牌照申请的“六定法则”：定架构、定人员、定业务、定预算、定场地、定中介。同时，通过审牌案例的解析，深入探讨了金融机构在申请和运营中需要注意的合规要点，进一步提高了机构的合规意识和能力。
边疆 U&I GROUP（汇智集团）创始合伙人/汇智研究院院长
《境外基金运营的重点合规问题及资金募集注意事项》
U&I GROUP（汇智集团）香港机构合伙人陈总的这次课程涵盖了境外投资基金运营常见问题，以及投资基金境外资金募集遵守的合规要点。同时，陈文锋先生还就创投机构的境外市场策略提出了一系列建议，指出如何避开一些弯路，如何做预算，如何定策略，最终提高发展效率。针对创投领域的从业人员来说，如何参与境外市场投资，将是一个不得不考虑的问题。而了解合规要点及遵守规范对投资机构而言更是必不可少的环节。跟随着陈总的专业把握和生动分享，让大家一起在政策风口中掌握投资潮流的最新动向。
陈文锋 U&I GROUP（汇智集团）香港机构合伙人
圆桌交流
在圆桌交流环节，特邀嘉宾APX Capital首席策略总监陈铿亦先生 、星展银行证券服务和环球金融交易服务副总裁严世昌先生出席，就本次课程内提到的1、4、9号牌等香港金融牌照申请问题等多个政策的实操问题进行深入探讨交流。会上，嘉宾们也结合今年来的最新政策动态和行业潜在机遇进行再度深入探讨和分享。
课次三 《境外基金架构及法规更新》
王金一女士首先对离岸基金进行了简短的介绍，让大家对离岸基金有了更清晰的认识，并进一步了解离岸基金的优势，并深入讲述了开曼基金和英属维尔金群岛基金法规及架构的不同点。在讲述离岸基金设立的关键问题时，王律师指出基金的名称、设立过程、法律顾问、账户开立、基金管理公司化等方面的操作尤为关键。同时,她也强调了离岸基金设立后的合规要点。基金管理公司需要与专业托管机构合作，保证基金合规运作，同时基金的财务会计、基金注册、审计报告等等环节的操作都应该得到谨慎处理。
王金一 顾问
《境外基金行政管理的重点合规问题》
Precision Fund Services Limited董事总经理李晓亮先生介绍了海外股权类基金的最新观察情况，帮助大家更加全面地了解市场动态。在接下来的课程中，他重点讲述了美元股权类基金的发行流程。此外，为了保证基金合规运作，李总也详细介绍了境外基金反洗钱工作的注意事项，并分享了相关的合规工具。这对于跨境基金行业工作者而言，极具参考价值。在谈到美元基金报告要点时，李总讲解了美国机构投资人协会（ILPA）对于PE基金报告的规范，还有披露的内容及时间。他还向大家阐述了美元基金年度申报的注意事项，以及申报流程。在总结这些关键点时，李总强调了操作过程中的合规性问题，提醒大家要严格按照法规操作。本次课程结合了李总的丰富管理和合规经验，让大家进一步了解和掌握了跨境投资业务中基金行政管理的关键合规问题。
李晓亮 Precision Fund Services Limited董事总经理
圆桌交流
在圆桌交流环节，安永华明会计师事务所高级经理 李海东先生、同创伟业高级基金经理 张文宁先生作为特邀嘉宾出席，就本次课程内提到的境外基金架构、美元基金的法律实务问题进行深入探讨交流。会上，嘉宾们也结合多年多个典型案例对学员问题进行解答，同时也对更新的法规条款进行再度深入探讨和分享。
课次四
《香港家族办公室政策》
香港投资推广署家族办公室 高级副总裁梁骏谦先生为大家权威解读了3月下旬最新发布的《有关香港发展家族办公室业务的政策宣言》，梁副总裁介绍了政策宣言的发展历程，以及香港政策鼓励和支持家族办公室的原因。同时，梁副总裁进一步讲述了如何进行家族办公室的注册和营运，并重点指出该政策将为家族办公室提供更完善、便利和灵活的服务。
梁骏谦 香港投资推广署 家族办公室高级副总裁
《香港引入创投、创科企业政策》
黄恒德顾问在主题分享中首先为大家介绍香港作为创投和创科中心的优势和独特性。他讲述了香港的地理位置、行业发展、法规保障等多方面因素，以及政策对于香港创投和创科企业发展的积极作用。在政策解读环节，黄恒德顾问进一步讲述了针对创投和创科企业的优惠政策。政策包括增加投资者签证信息可读性、向创新创业公司提供融资支持等，力图吸引更多的投资和优秀企业来到香港发展。黄恒德顾问详细解读了政策的实施细节和影响范围，以及如何更好地把握这些政策带来的机遇。此外，黄恒德顾问还分享了一些在企业融资、海外投资等方面的经验和建议。他指出，在创业创新的领域，投资人必须持续学习、积极尝试新的机会和模式，才能更好地把握机遇、避免风险。
黄恒德 顾问
《新经济 新港股 新格局》
香港交易所环球上市服务部 助理副总裁 黄蕴靖女士通过线上的方式参会，首先为大家介绍了香港资本市场的概况。相比而言，香港有其独特的优势，包括成熟的法制和监管环境、高水平的金融基础设施等，吸引了来自全球的投资者和企业。尤其是在新经济领域，香港以其强大优势成为新兴创新产业企业的首选挂牌地。随后，黄蕴靖副总裁为大家详细介绍了内地企业赴港上市流程及标准。香港的上市流程最大的特点为高效透明，审核时间可预期。同时，香港为公司的市值和盈收情况提供有灵活性的上市标准，更加注重企业的合规性，可持续发展和市场竞争力。最后，黄蕴靖副总裁还介绍了港交所最新的政策。其中包括最新推出的特专科技章节18C，将会扩大对科技企业上市的包容性和丰富性。互联互通的进一步拓宽也为跨境投资者和市场参与者提供了更多便捷的投融资工具和渠道。
黄蕴靖 香港交易所上市服务部 助理副总裁
《如何把握赴港上市新机遇》
国泰君安融资有限公司执行董事伍柏廉先生介绍了香港资本市场最新的动向以及现行的相关政策。他指出，香港作为海外最主要的上市场之一，为企业提供了广阔的融资平台和全球化的投资机会，吸引了越来越多的企业前来注册上市。伍柏廉先生深入解读了赴港上市的相关政策，包括企业资格要求、证监会审批、上市规则等等；详细介绍了中国企业赴港上市的流程，包括前置准备、IPO申报、发行、上市等环节，以及上市工作团队的构成等细节；分享了企业赴港上市需关注的重点，包括上市模式的选择、香港主板上市一般关注问题等，以及香港资本市场的规则和法规等，扼要解读了境外发行上市备案制新规和港股上市规则—— 18C章特专科技公司的最新政策。
伍柏廉 国泰君安融资有限公司 执行董事
圆桌交流
在圆桌交流环节，KROLL Valuation Advisory Services Managing Director 李成安先生、竞天公诚律师事务所 合伙人 蒋涛律师、立信会计师事务所 合伙人 唐艺女士作为特邀嘉宾出席，就本次课程内提到的深港金融联动互通的发展机会进行深入探讨交流。会上，嘉宾们结合最新的政策为创投机构提出了专业的建议，同时也对企业融资、海外投资的案例再度深入探讨和分享。
结语 创投行业是一个当前已经步入快速发展的跑道，跨境投资作为一个重要组成部分，已成为许多企业关注和布局的重要发展方向。同时，跨境投资也是一个需要严格遵守法规并时刻严守合规的业务。因此，我们需要更加注意合规的重要性，提高对规章规则的敏感度和理解，并时刻保持对法规的学习和更新。期待在日后的工作中，大家能够更好地应对跨境投资所面临的复杂性及挑战，把握跨境投资所带来的重大机遇。
本期课程到此结束，可公开内容录像已上线U&I GROUP“云课堂”，欢迎感兴趣的从业人士点击链接详细了解：《跨境实务系列课程：境外基金架构及法规更新》
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